中国网财经6月26日讯 中国证券监督处理委员会青岛监管局25日发布行政监管步调决定书，对青岛圆融金融投资有限公司出具警示函。警示函指出，青岛圆融金融投资有限公司私募基金业务存在内控处理、私募基金处理职责上严重失责，未能恪尽责守，履行本分信用、严慎起劲义务；在中国证券投资基金业协会的登记备案信息不着实或更新不足时；未妥善保存干系基金档案府上，且不行明确该部分档案府上行止三宗不法非法行径。

以下是原文：

对于对青岛圆融金融投资有限公司给与出具警示函监管步调的决定

青岛圆融金融投资有限公司：

近期，我局对你公司私募基金业务开展情况进行现场查验和核查。经查，你公司存在以下问题：

(一)你公司在内控处理、私募基金处理职责上严重失责，未能恪尽责守，履行本分信用、严慎起劲义务。你公司为国鹏投资处理有限公司刊行私募基金家具提供便利，你公司刊行的私募基金家具青岛圆融国鹏盛世1号条约型私募基金、青岛圆融国鹏盛世2号条约型私募基金本色召募、刊行、投资、处理、投资者堤防和信息清晰职责均由国鹏投资处理有限公司从事；而你公司无东说念主本色处理上述基金，且不行明确其投向的底层钞票。

(二)你公司在中国证券投资基金业协会的登记备案信息不着实或更新不足时。经查，你公司本色办公地址非中国证券投资基金业协会备案登记地址；登记的高管东说念主员朱昀、任顺英、谢朝日均未本色履职；未实时更新干系财务阐明。

(三)你公司未妥善保存青岛圆融国鹏盛世1号条约型私募基金、青岛圆融国鹏盛世2号条约型私募基金干系档案府上，且不行明确该部分档案府上行止。

上述行径违犯了中国证监会《私募投资基金监督处理暂行主义》(以下简称《主义》)第四条、二十五条、二十六条的限定。按照《主义》第三十三条的限定，我局现对你公司给与出具警示函的监管步调。

如对本步调不屈，不错在收到本决定书之日起60日内向中国证监会提议行政复议央求，也不错在收到本决定书之日起6个月内向有统带权的东说念主民法院拿告状讼。复议与诉讼期间，上述监督处理步调不罢手本质。

青岛证监局

2019年6月12日

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